Fondsregistrierung / Benachrichtigungen
-
Verkaufsprospekt
Die Aktualisierung eines Verkaufsprospekts kann ein frustrierender Wettlauf gegen die Zeit sein! Wir können Sie entlasten, indem wir Ihnen wertvolle Unterstützung bei der Prospekt-Aktualisierung bieten.
Der vollständige Prospekt wird auf der Basis der Unterlagen erstellt, die wir vom jeweiligen Rechtsberater oder der Rechtsabteilung erhalten. Nach der finalen Freigabe des Quelltexts werden die fremdsprachlichen Versionen erstellt und den örtlichen Niederlassungen zur Prüfung und Genehmigung vorgelegt.
Das gesamte Genehmigungsverfahren läuft reibungslos ab, da es von Ihrem persönlichen Projektmanager bei Prisma durchgeführt und überwacht wird. Während wir uns um dieses Projekt kümmern, können Sie sich auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren.
-
Wesentliche Anlegerinformationen
Die Wesentlichen Anlegerinformationen müssen jährlich aktualisiert werden. Die größten Herausforderungen in diesem Zusammenhang sind möglicherweise die kurze Frist (35 Tage), die komplexe Koordination von Aktualisierungen sowie die Kosten.
Wir helfen Ihnen weiter! Wir sehen uns Ihr derzeitiges Modell an und bieten Ihnen eine stressfreie Lösung für die jährliche Aktualisierung. Wir entwerfen das beste Modell für Ihre speziellen Bedürfnisse und sorgen dafür, dass Ihre Dokumente termingerecht und kostengünstig bereitgestellt werden.
-
Unterstützung bei der inländischen Registrierung
Ihr persönlicher Prisma-Projektmanager kümmert sich um die vollständige Verteilung und unterstützt Sie sowie Ihre jeweiligen Büros und Rechtsberater vor Ort. Sobald die gesetzlich vorgeschriebenen Dokumente endgültig genehmigt wurden, setzt sich der Projektmanager direkt mit den beteiligten Parteien in Verbindung um sicherzustellen, dass die Registrierung zeitnah erfolgt. Der Projektmanager hält Sie mit Zeitplänen, Statusberichten und regelmäßigen Mitteilungen über den aktuellen Stand auf dem Laufenden.
-
Unterstützung bei aufsichtsrechtlichen Anforderungen
Gerne stellen wir die vielfältigen Dokumente zusammen, die Sie aufgrund diverser aufsichtsrechtlicher Vorschriften vorlegen müssen.
Satzung - Die Satzung wird in Übereinstimmung mit dem firmenüblichen Layout des Kunden erstellt, unter anderem den gesetzlichen Anforderungen an die jeweilige Satzung.
Formulare zur Kontoeröffnung - Im Rahmen des Registrierungsprozesses in einem Land müssen die Kontoeröffnungsformulare regelmäßig aktualisiert werden, damit sie den Angaben im Verkaufsprospekt entsprechen. Die Kontoeröffnungsformulare können in der gleichen Anzahl von Sprachen erstellt werden wie der Prospekt. Generell gibt es ein Formular pro Fonds und Anteilsklasse, wobei zwischen den Versionen für institutionelle Anleger und Privatanleger unterschieden wird. Dieses äußerst komplexe Dokument muss absolut präzise erstellt werden und alle wichtigen Angaben zu dem betreffenden Fonds und der Anteilsklasse enthalten. Wir können diese Dokumente als vollständig editierbare PDF-Dateien erstellen.
Zeichnungsformulare - Die Zeichnungsformulare werden genau wie die Kontoeröffnungsformulare regelmäßig aktualisiert und als vollständig editierbare PDF-Dateien erstellt, die für Sie, Ihren Steuerberater und Ihre Kunden besonders benutzerfreundlich sind.
Außerdem erstellen wir unter anderem folgende gesetzlich vorgeschriebene Dokumente: Informationen über ISIN Code Liste, Vertriebsvereinbarungen, Umschichtungs-/Umtauschanträge, AGB etc.